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Einhaltung von bankvorschriften

  • Rechtliche Unterstützung in Fragen der Währungskontrolle und Währungsregulierung (individuelle Lizenzen der Nationalen Bank der Ukraine, Auslandsinvestitionen, Währungsbeschränkungen, Fremdwährungsabrechnungen, Bedienung von Krediten von Gebietsfremden);
  • Beratung bei der Organisation und Durchführung der Finanzkontrolle;
  • Beratung zu den Aufsichtsanforderungen für Banken in der Ukraine (Anforderungen an Kapital- und Liquiditätsquoten, Strukturierung wesentlicher Beteiligungen, Unternehmensführung usw.) und zur Erbringung bestimmter Bankdienstleistungen;
  • Analyse, Verbesserung und/oder Ausarbeitung der internen Dokumente der Bank (interne Vorschriften/Programme; Vereinbarungen mit Kunden und Dritten);
  • Due-Diligence-Prüfung von Compliance-Risiken (Aufdeckung von Verstößen gegen Rechtsvorschriften, Analyse der möglichen Anwendung von Sanktionen durch die Aufsichtsbehörde, Empfehlungen für das Verfahren zur Beseitigung von Verstößen, Verringerung der Auswirkungen der Regulierung);
  • Unternehmensermittlungen/Unterstützung bei Ermittlungen (Überprüfungen) durch Aufsichtsbehörden (bei Verdacht auf Betrug, Korruption, Beteiligung von Bankangestellten an Geldwäsche);
  • Durchführung von Schulungen für Bankangestellte und Führungskräfte zu Fragen der Einhaltung von Vorschriften (Risikomanagement, Bankgeheimnis, Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie andere Themen).

  • Anti-korruptions-compliance

  • Kartellrechtliche compliance

  • Unternehmensführung

  • Corporate compliance

  • Bekämpfung der geldwäsche von erträgen aus straftaten

  • Risikomanagement

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